證券從業考試證券交易模擬試題及答案

1、 根據中國證券業協會有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的條件之一是證券公司最近年度淨資產不低於()。

A. 人民幣5億元

B. 人民幣8億元

C. 人民幣2億元

D. 人民幣10億元

正確答案：B

【解析】：證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的條件之一是證券公司最近年度淨資產不低於8億元，淨資本不低於5億元。

2、 下列選項中，()不屬於證券公司從事證券經紀業務的禁止行為。

A. 在批准的營業場所之外接受客户委託買賣證券

B. 將客户的資金和證券借與他人

C. 以低於客户委託的買入價格買進股票

D. 向客户保證投資收益i

正確答案：C

【解析】：“以低於客户委託的買入價格買進股票”不屬於證券經紀業務的禁止行為。

3、 關於證券公司開展集合資產管理業務的推廣安排，以下説法錯誤的是()。

A. 證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所在集合資產管理計劃推廣活動結束後進行驗收，並出具驗資報告

B. 客户不可以非法彙集他人資金參與集合資產管理計劃

C. 證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃

D. 證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃

正確答案：D

【解析】：考查證券公司開展集合資產管理業務的推廣。禁止證券公司通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。

4、 交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向市場公佈的融資融券業務信息中不包括()。

A. 前一交易日市場融資融券交易總量信息

B. 融券買入額

C. 融資餘額

D. 融券賣出量

正確答案：B

【解析】：證券交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向市場公佈以下信息：(1)前一交易日單隻標的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資餘額、融券賣出量、融券餘量等信息。(2)前一交易日市場融資融券交易總量信息。(2)前一交易日市場融資融券交易總量信息。

5、 客户對證券經紀商發出的委託指令不能以()形式出現。

A. 櫃枱委託

B. 函電委託

C. 電話委託

D. 網上委託

正確答案：B

【解析】：委託指令有不同的具體形式，可以分為櫃枱委託和非櫃枱委託;非櫃枱委託包括人工電話委託或傳真委託、自助和電話自動委託、網上委託。

6、 在債券質押式回購交易中，()是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。

A. 融資方

B. 逆回購方

C. 買入返售方

D. 資金融出方

正確答案：A

【解析】：在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。

7、()是證券公司自營業務的最高決策機構。

A.自營業務部門

B.投資決策機構

C.董事會

D.理事會

正確答案：C

【解析】：董事會是證券公司自營業務的最高決策機構。

8、 關於定向資產管理業務的內部控制，下列表述中錯誤的是()。

A. 證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務

B. 證券公司定向資產管理業務應建立投資指令審核制度

C. 證券公司發現定向資產管理業務出現重大合規問題時，應當及時向證券交易所報告

D. 證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模

正確答案：C

【解析】：證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事後檢查，發現重大問題的，應當及時向公司註冊地中國證監會派出機構報告。

9、 證券公司定向資產管理合同基本事項中，不包括()。

A. 投資目標和管理期限

B. 客户資產的種類和數額

C. 管理人以自由資金參與的特別約定

D. 各類風險揭示

正確答案：C

【解析】：定向資產管理合同應當包括的基本事項有：1.客户資產的種類和數額;2.投資範圍、投資限制和投資比例;3.投資目標和管理期限;4.客户資產的管理方式和管理權限;5.各類風險揭示;6.資產管理信息的'提供及查詢方式;7.當事人的權利和義務;8.客户所持有證券的權利的行使和義務的履行;9.管理費、託管費、業績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間;10.與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式;11.合同解除、終止的條件、程序;12.客户資產的清算返還事宜;13.違約責任和糾紛的解決方式;14.中國證監會規定的其他事項。

10、 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數，以反映證券交易總體價格的變動和走勢，並()。

A. 研究證券走勢

B. 處理買賣事宜

C. 收集證券信息

D. 隨即時行情發佈

正確答案：D

【解析】：上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數，以反映證券交易總體價格的變動和走勢，並隨即時行情發佈。