2017證券從業考試證券交易考試題及答案解析

　　多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

1.從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為(　　)。

A.定期交易系統

B.報價驅動系統

C.指令驅動系統

D.連續交易系統

2.下列屬於基礎性金融產品的是(　　)。

A.股票

B.權證

C.債券

D.可轉換債券

3.在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有(　　)。

A.通過多個網關進行一個交易單元的交易申報

B.通過一個網關進行多個交易單元的交易申報

C.通過其他會員的網關進行多個交易單元的交易申報

D.通過其他會員的網關進行一個交易單元的交易申報

4.下列關於期貨交易與遠期交易的説法，正確的有(　　)。

A.現在定約成交，將來交割

B.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行

C.以通過交易獲取標的物為目的

D.期貨交易是標準化的，有規定格式的合約，一般在場內市場進行

5.我國證券交易所規定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括(　　)。

A.增發上市的股票

B.暫停上市後恢復上市的股票

C.首次公開上市發行的股票

D.連續競價階段交易的股票

6.非櫃枱委託主要有(　　)等形式。

A.人工電話委託

B.網上委託

C.傳真委託

D.自助和電話自動委託

7.上海證券交易所可以接受的市價申報有(　　)。

A.本方最優價格申報

B.對手方最優價格申報

C.最優5檔即時成交剩餘撤銷申報

D.最優5檔即時成交剩餘轉限價申報

8.根據現行制度規定，連續競價時，成交價格確定原則包括(　　)。

A.買人申報價格高於即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

B.賣出申報價格低於即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

C.賣出申報價格低於即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價成交

D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

9.上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日(　　)。

A.9：25～11：30

B.9：30～11：30

C.13：00～15：30

D.13:00～15：27

10.每個交易日大宗交易結束後，屬於股票和基金大宗交易的，交易所公告(　　)等信息。

A.證券名稱

B.成交價

C.成交量

D.買賣雙方所在會員營業部的名稱

11.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下(　　)條件的，可以採用大宗交易方式。

A.債券單筆現貨交易數量不低於5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低於50萬元人民幣

B.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低於1萬手，或者交易金額不低於1000萬元人民幣

C.債券單筆質押式回購交易數量不低於5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低於50萬元人民幣

D.多隻債券合計單向買入或賣出的交易金額不低於500萬元人民幣，且其中單隻債券的交易數量不低於1.5萬張

12.證券交易所無法連續交易的情形是指(　　)。

A.10%以上的證券中斷交易

B.證券交易所行情發佈系統出現10分鐘以上中斷

C.10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報

D.證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷

13.針對不同類型的客户羣，營銷人員常用的尋找潛在客户的方法有(　　)。

A.緣故法

B.被動接受法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

14.證券營業部重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理要求的具體措施有(　　)。

A.賬户管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

C.資金存取和其他崗位不得合併，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統

D.各崗位和各部門電腦用户權限應按職責嚴格限制並經常檢查，應隨人員變化而及時調整

15.不能辦理資金賬户(證券賬户)銷户的情況有(　　)。

A.申購新股資金凍結期間

B.開放式基金尚有基金餘額

C.客户資料尚未補全

D.銀證關聯尚未撤銷

16.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有(　　)。

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

17.下列關於在上海證券交易所市場B股送股日程安排的説法，正確的有(　　)。

A.申請材料送交日為T-5日前

B.結算公司核准答覆日為T-2日前

C.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

D.公告刊登日為T日

18.股份報價轉讓與原有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在於(　　)。

A.結算方式不同

B.轉讓方式不同

C.信息披露標準不同

D.掛牌公司屬性不同

19.可轉換債券的初始轉股價格因公司(　　)進行調整時，具體調整情況公司應予以公告。

A.配股

B.送紅股

C.增發新股

D.降低轉股價格

20.權證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有(　　)。

A.權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×25%×行權比例

B.權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%x行權比例

C.權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×25%×行權比例

D.權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×125%×行權比例

21.自營業務運作管理應明確自營部門在日常經營中的(　　)原則。

A.自營總規模的控制

B.資產配置比例控制

C.項目集中度控制

D.單個項目規模控制

22.在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務必須與(　　)等業務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。

A.經紀

B.資產管理

C.投資銀行

D.物業管理

23.在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施包括(　　).

A.加強監管

B.嚴格把關

C.完善法制

D.加強自律管理

24.根據現行規定，證券公司應(　　)向中國證監會和交易所報送自營業務情況。

A.每週

B.每月

C.每半年

D.每年

25.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求有(　　)。

A.設立限定性集合資產管理計劃的，淨資本不低於人民幣3億元

B.設立非限定性集合資產管理計劃的，淨資本不低於人民幣5億元

C.最近一年不存在挪用客户交易結算資金等客户資產的情形

D.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行

26.證券公司申請資產管理業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交的材料有(　　)。

A.申請書

B.負責資產管理業務的中級管理人員的情況登記表

C.申請人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明

D.淨資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表

27.資產託管機構辦理集合資產管理計劃資產託管業務應當履行的職責有(　　)。

A.出具資產託管報告

B.安全保管集合資產管理計劃資產

C.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

D.執行證券公司的投資或者清算指令，並負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來