2017證券從業考試《證券交易》試題及答案

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1. 在公共場所進行證券投資諮詢服務，報告人必須取得( ).

A 證券投資諮詢資格證書

B 銀行從業資格證

C 諮詢師資格

D 審計師資格

正確答案是：A

2. 按照規定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為( ).

A 正常交易日14:57一15:00

B 正常交易日15:00一15:15

C 正常交易日13:00一15:00

D 正常交易日15:00一15:30

正確答案是：D

3. 根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，每個報價日報價系統接受申報的時間為( )。

A 9:00至12:00、13:00至16:00

B 9:30至11:30、13:00至15:00

C 15:00至15:30

D 9:15至11:30,13:00至15:00

正確答案是：B

4. 在我國，目前債券現貨交易價格最小變動單位為( )。

A 人民幣0.01元

B 人民幣1元

C 人民幣0.001元

D 人民幣0.005元

正確答案是：A

5. 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為:甲的買進價為10.70元，時間13:35，乙的買進價為10.40元，時間為13:40;丙的買進價為10.75元，時間是13:55，丁的買進價為10.40元，時間是13:38.則四位投資者交易的優先川頁序為( )

A 丁、乙、甲、丙

B 丁、乙、丙、甲

C 丙、甲、丁、乙

D 丙、甲、乙、丁

正確答案是：C

6. ( )原則為:較高價格買入申報優先於較低價格買入申報，較低價格賣出申報優先於較高價格賣出申報。

A 時間優先

B 客户優先

C 價格優先

D 數量優先

正確答案是：C

7. ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質區別在於( ).

A ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易

B ETF可以在交易所上市交易

C ETF申購、贖回與一攬子股票有關

D 開放式基金可以在場外交易

正確答案是：C

8. 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》的規定，新股申購單位為( ).

A 2000股

B 1000股

C 500股

D 100股

正確答案是：C

9. 當中小企業板和創業板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20明寸，交易所可對其實施臨時停牌( )分鐘.

A 10

B 20

C 30

D 停牌至14:57分

正確答案是：A

10. 證券公司為客户提供融資融券服務，其對單一客户融資業務規模不得超過淨資本的( ).

A 5%

B 10%

C 15%

D 20%

正確答案是：A

11. 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總餘額應小於其在中央結算公司託管的`自營債券總額的( )。

A 200%

B 100%

C 50%

D 30%

正確答案是：A

12. ( )應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬户內的資金劃轉情況進行監督。

A 證券交易所

B 證券登記結算機構

C 客户信用資金存管銀行

D 證監會

正確答案是：B

13. 在連續交易中，意昧着( ).

A 交易一定是連續的

B 成交的時點是連續的

C 買賣指令需要等待一段時間定期成交

D 在營業時間裏訂單匹配可以連續不斷地進行

正確答案是：D

14. 最低結算備付金限額的確定，不包括( )。

A 上月交易天數

B 上月證券買入金額

C 上月買斷式回購到期購回金額

D 最低結算備付金比例

正確答案是：C

15. 單筆權證買賣申報數量不得超過( )萬份，申報價格最小變動單位為( )元人民幣。

A 100,0.001

B 100,0.1

C 1000,0.001

D 100,0.01

正確答案是：A