2017證券從業資格考試《法律法規》模擬複習試題及答案解析

　　一、單項選擇題

第1題：以下不屬於集合資產管理業務特點的有(　　)。

A.集合性，即證券公司與客户可以是一對一，也可以是一對多。

B.投資範圍有限定性和非限定性之分

C.客户資產必須進行託管

D.通過專門賬户投資運作

參考答案：A

第2題：證券自營業務的特點不包括(　　)。

A.決策的自主性

B.交易的風險性

C.交易的任意性

D.收益性不確定性

參考答案：C

第3題：下列不屬於法定的公司高級管理人員的是(　　)。

A.財務負責人

B.副經理

C.上市公司董事會祕書

D.高級法律顧問

參考答案：D

第4題：證券自營業務的禁止行為不包括(　　)。

A.委託其他證券公司代為買賣證券

B.假借他人名義或以個人名義進行自營業務

C.設立專用賬户交易

D.將自營業務與代理業務混合操作

參考答案：C

第5題：下列關於證券自營業務的認識不正確的是(　　)。

A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券

B.不以盈利為目的

C.有利於活躍證券市場、維護交易的連續性

D.容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為

參考答案：B

第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司，並在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關各股東的'部分出資方式中，符合公司法律制度規定的是(　　)。

A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經營權評估作價20萬元出資

B.乙公司以其企業商譽評估作價30萬元出資

C.鄭某以其享有的某項專利權評估作價40萬元出資

D.張某以其設定了抵押權的某房產作價50萬元出資

參考答案：C

第7題：根據證券法律法規的相關規定，收購要約的期限為(　　)日。

A.30～45

B.30～60

C.30～75

D.60～90

參考答案：B

第8題：(　　)是指證券公司信息技術系統發生故障，從而可能給客户造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。

A.操作風險

B.技術風險

C.合規風險

D.管理風險

參考答案：B

第9題：下列選項中，屬於有限責任公司股東會職權的是(　　)。

A.決定公司的經營計劃和投資方案

B.審議批准董事會的報告

C.要求董事和經理糾正損害公司利益的行為

D.監督董事在執行職務時違法的行為

參考答案：B

第10題：證券公司、指定商業銀行根據與客户簽訂的(　　)，為客户建立其交易結算資金的第三方存管關係。

A.《風險揭示書》

B.《客户須知》

C.《證券交易委託代理協議書》

D.《客户交易結算資金存管合同》

參考答案：D