2017證券從業資格考試《基本法律法規》模擬題及答案

1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規與該定信息相關的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

A、利用未公開信息交易罪

B、內幕交易、泄露內幕信息犯罪

C、欺詐發行股票、債券罪

D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

正確答案： A

【解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

2、()約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用後，必須將客户賬户內的全部資產交還客户自行管理。

A、定向資產管理合同

B、集合資產管理合同

C、限定性資產管理合同

D、非限定性資產管理合同

正確答案： A

【解析】定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用後必須，將客户賬户內的全部資產交還客户自行管理。

3、《中華人民共和國公司法》規定在募集設立股份有限公司時，允許採取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認購佔註冊資本總額一定比例的股份，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的()。

A、10%

B、20%

C、35%

D、50%

正確答案： C

【解析】在募集設立股份有限公司時，允許採取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認構佔註冊資本總額一定比例的股份，以加大發起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規定，發起人認購的股份不得少子公司股份總數的35%。

4、保薦機構、保薦代表人註冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

A、2

B、3

C、4

D、5

正確答案： D

【解析】保薦機構、保薦代表人註冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

5、不適用於我國《證券法》的是()。

A、A股

B、B股

C、H股

D、B股和H股

正確答案： C

【解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用於我國香港和澳門兩個特別行政區。

6、部門規章及規範性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次於法律和行政法規。下列不屬於部門規章及規範性文件的是()。

A、《中華人民共和國企業破產法》

B、《證券發行與承銷管理辦法》

C、《上市公司信息披露管理辦法》

D、《證券市場禁入規定》

正確答案： A

【解析】部門規章及規範性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次於法律和行政法規。具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。

7、財務顧問將申報文件報中國證券監督管理委員會審核期間，委託人和財務顧問終止委託協議的，財務顧問和委託人應當自終止之日起()個工作日內向中國證券監督管理委員會^申報告請撤回申報文件，並説明原因。

A、1

B、5

C、10

D、20

正確答案： B

【解析】財務顧問將申報文件報中國證券監督管理委員會審核期間，委託人和財務顧問終止委託協議的，財務顧問和委託人應當自終止之日起5個工作日內向中國證券監督管理委員會報告申請撤回申報文件，並説明原因。

8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。

A、1

B、3

C、5

D、10

正確答案： B

【解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

9、從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分後()日內向協會報告。

A、7

B、10

C、15

D、20

正確答案： B

【解析】從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分後10日內向協會報告

10、對於採取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長不超過()日。

A、60

B、360

C、90

D、100

正確答案： C

【解析】我國證券法規定證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

11、根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述

C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

正確答案： B

【解析】根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述。

12、根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

A、35%

B、50%

C、75%

D、90%

正確答案： C

【解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收構人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

13、公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額()利益最大化服務的宗旨和準則。

A、股東

B、持有人

C、託管人

D、基金管理機構

正確答案： B

【解析】公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務的宗旨和準則。

14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少於()萬元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

正確答案： C

【解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少於3000萬元。

15、股份有限公司的財務會計報告應單在召開股東大會年會的()日前置備於本公司，。供股東査閲

A、10

B、20

C、25

D、30

正確答案： B

【解析】股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備於本公司供股東查閲。

16、會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核後記入誠信信息系統備註欄。

A、2

B、5

C、10

D、15

正確答案： C

【解析】會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決走生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核後記入誠信信息系統備註欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員並説明不予記入誠信信息系統的原因。

17、基金管理人的權利不包括()。

A、運作和管理基金資產

B、保管基金資產

C、代表基金行使股東權利

D、獲取基金管理人報酬

正確答案： B

【解析】按照我國有關規定，基金管理人有如下權利：⑴按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產，⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關規定，代表基金行使股東權利。⑷有關法律法規規定的其他權利。

18、基金監管要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化，這體現了市場監管的()原則。

A、公開

B、公平

C、公正

D、公認

正確答案： A

【解析】基金監管要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化，這體現了市場監管的公開原則。

19、基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循()。

A、投資人利益優先原則

B、全面性原則

C、客觀原則

D、及時性原則

正確答案： A

【解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的.基金投資人。

20、欺詐發行股票、債券罪的主體主要是()。

A、單位

B、自然人

C、複雜客體

D、簡單客體

正確答案： A

【解析】欺詐發行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

21、取得執業證書的人員，連續()不在機構從業的，由協會註銷其執業證書。

A、1

B、3

C、5

D、2

正確答案： B

【解析】取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會適織的執業培訓，並重新申請執業證書。

22、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通過公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

A、10

B、15

C、20

D、30

正確答案： C

【解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使憂先購買權的，視為放棄優先購買權。

23、涉及客户資金賬户及證券賬户的開立、信息修改、註銷，建立及變更客户資金存管關係，客户證券賬户轉託管和撤銷指定交易等與客户權益直接相關的業務應當()人操作、()人複核複核應當，留痕。

A、一;一

B、多;多

C、多;一

D、一;多

正確答案： A

【解析】涉及客户資金賬户及證券賬户的開立、信息修改、註銷，建立及變更客户資金存管關係，客户證券賬户轉託管和撤銷指定交易等與客户權益直接相關的業務應當一人操作、一人複核，複核應當留痕。

24、申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構，其註冊資本最低為()萬元。

A、50

B、100

C、200

D、500

正確答案： B

【解析】申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構，應當具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資諮詢業務的機構有10名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資諮詢從業資格。(2)有100萬元人民幣以上的註冊資本。(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。⑷有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會要求的其他條性。

25、首次公開發行股票招股意向書刊登後，發行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。

A、網上

B、網下

C、內部

D、外部

正確答案： B

【解析】首次公開發行股票招股意向書刊登後，發行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，並通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。

26、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到()時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監管機構、證券交易所作出書面的報，通知上級公司，並予公告。

A、5%

B、10%

C、15%

D、30%

正確答案： A

【解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，並予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。"

27、下列不屬於公司高級管理人員的是()。

A、經理

B、副經理

C、財務負責人

D、股東

正確答案： D

【解析】高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會祕書和公司章程規定的其他人員。

28、下列不屬於證券公司風險監控體系一般規定的是()。

A、建立防火牆制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬户、資金、會計核算上嚴格分離

B、各證券公司應按要求將全部自營賬户明細(含不規範賬户)報送公司註冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

C、

D、根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科字化

正確答案： B

【解析】A、C、D項屬於證券公司的風險監控體系一般規定的內容，B項屬於證券公司的投資決策機制一般規定的內容。

29、下列不屬於證券經紀業務營業部管理方面法律法規的是()。

A、《證券業從業人員資格管理辦法》

B、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

C、《證券從業人員行為守則(試行)》

D、《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

正確答案： D

【解析】證券經紀業務營業部管理方面的法律法規包括《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業人員行為守則(試行)》等。D項屬於融資融券方面的法律法規。

30、下列不屬於中國證監會對有關責任人員採取的禁入措施的是()。

A、1至3年的證券市場禁入措施

B、3至5年的證券市場禁入措施

C、5至10年的證券市場禁入措施

D、終身的證券市場禁入措施

正確答案： A

【解析】中國證監會對有關責任人員採取的禁入措施的3有至：5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施。