2017證券從業資格《基本法律法規》模擬考試題及答案

　　一、單項選擇題

第 1 題

對在招股説明書中編造重大虛假內容且發行股票數額巨大、後果嚴重的，應處以非法募集資金金額(　　)的罰金。

A.1%以下

B.1%以上3%以下

C.1%以上5%以下

D.5%以上

參考答案：C

根據《刑法》第160條的規定.在招股説明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

第 2 題

期貨交易所違背受託義務，擅自運用客户資金，對其可以採取的刑事處罰措施不包括(　　)。

A.情節嚴重的，對單位判處罰金

B.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑

C.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金

D.情節特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處1 5年有期徒刑

參考答案：D

根據《刑法》第185條的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金。並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，並處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的.處3年以上10年以下有期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金。

第 3 題

經營單項證券承銷與保薦業務的，註冊資本最低限額為人民幣(　　)元;經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中2項以上的，註冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

A.3000萬5000萬

B.5000萬8000萬

C.8000萬1億

D.1億5億

參考答案：D

根據《證券法》第127條的規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務之一的，註冊資本最低限額為人民幣1億元;經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中2項以上的，註冊資本最低限額為人民幣5億元。

第 4 題

深圳證券交易所規定.每季度結束後的(　　)個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和託管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：D

深圳證券交易所規定，每季度結束後的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和託管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

第 5 題

證券公司辦理(　　).應當置備統一制定的證券買賣委託書，供委託人使用。採取其他委託方式的，必須作出委託記錄。

A.買賣委託

B.經紀業務

C.自營業務

D.資產管理

參考答案：B

根據《證券法》第140條的規定，證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委託書，供委託人使用。採取其他委託方式的，必須作出委託記錄。

第 6 題

可用於記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用於證券買賣的賬户是(　　)。

A.融券專用證券賬户

B.客户信用交易擔保證券賬户

C.信用交易證券交收賬户

D.融資專用資金賬户

參考答案：A

融券專用證券賬户，用於記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬户不得用於證券買賣。

第 7 題

取得證券、期貨投資諮詢從業資格，但是未在證券、期貨投資諮詢機構執業的.其從業資格自取得之日起滿(　　)後自動失效。

A.1年

B.18個月

C.2年

D.3年

參考答案：B

根據《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資諮詢執業資格的人員.應當在所參加的證券、期貨投資諮詢機構年檢時間同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資諮詢從業資格.但是未在證券、期貨投資諮詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿18個月後自動失效。

第 8 題

財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少於(　　)。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

參考答案：B

根據《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第33條的規定，財務顧問應當建立併購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少於10年。

第 9 題

證券自營業務的`清算應當由(　　)指定專人完成。

A.公司專門負責結算託管的部門

B.證券交易所

C.證監會

D.中國證券登記結算有限責任公司

參考答案：A

證券自營業務的清算應當由公司專門負責結算託管的部門指定專人完成。

第 10 題

對在證券公司辦理經紀業務過程中接受客户全權委託買賣證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，並處以(　　)的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業資格。

A.5萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上15萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

參考答案：B

根據《證券法》第212條的規定.證券公司辦理經紀業務，接受客户的全權委託買賣證券的，或者證券公司對客户買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，並處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。並處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。