2017證券資格考試《基本法律法規》模擬題及答案

　　模擬題一：

單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)

1.向少數特定的投資者發行，審查條件相對寬鬆，不採用公示制度的證券是(　　)。[2011年6月真題]

A.國際證券

B.特定證券

C.私募證券

D.固定收益證券

【答案】C

【解析】有價證券可以分為公募證券和私募證券：前者是指發行人向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券，審核較嚴格，並採取公示制度;後者是指向特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬鬆，投資者也較少，不採取公示制度。

2.有價證券是(　　)的一種形式。[2011年6月真題]

A.商品證券

B.權益資本

C.虛擬資本

D.債務資本

【答案】C

【解析】有價證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，並能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對獨立於實際資本的一種資本存在形式。

3.證券市場按證券品種劃分，可以分為(　　)。[2011年3月真題]

A.場內市場和場外市場

B.發行市場和流通市場

C.國內市場和國際市場

D.股票市場、債券市場、基金市場、金融衍生品市場

【答案】D

【解析】證券市場品種結構是根據有價證券的品種形成的結構關係。這種結構關係的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產品市場等。

4.證券市場的資本配置功能是指通過(　　)引導資本流動來實現。[2010年12月真題]

A.證券發行數量

B.證券發行結構

C.證券價格

D.中介機構

【答案】C

【解析】證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現資本合理配置的功能。在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的預期報酬率的高低來決定的。

5.有價證券本身(　　)。[2010年10月真題]

A.沒有價格，有價值

B.有使用價值，但沒有價值

C.沒有使用價值，但有價值

D.沒有價值，但有價格

【答案】D

【解析】有價證券是指標有票面金額，用於證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。這類證券本身沒有價值，但由於它代表着一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

6.證券的流動性不能通過以下哪種方式實現?(　　)[2010年5月真題]

A.貼現B.記賬C.交易D.承兑

【答案】B

【解析】證券的流動性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現、變現的交易成本極小、本金保持相對穩定。證券的流動性可通過到期兑付、承兑、貼現、轉讓等方式實現。不同證券的流動性是不同的。

7.證券市場按層次結構關係，可以分為(　　)。[2010年3月真題]

A.發行市場和流通市場

B.集中市場和場外市場

C.股票市場和債券市場

D.國內市場和國際市場

【答案】A

【解析】層次結構是指按證券進入市場的順序而形成的結構關係。按這種順序關係劃分，證券市場的構成可分為發行市場和交易市場。證券發行市場又稱一級市場或初級市場，是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。

8.有價證券之所以能夠買賣是因為它(　　)。

A.具有價值

B.具有使用價值

C.代表着一定量的財產權利

D.具有交換價值

【答案】C

【解析】有價證券代表着一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

9.狹義的有價證券是指(　　)。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.銀行證券

【答案】C

【解析】有價證券有廣義與狹義兩種概念：狹義的有價證券即資本證券;廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

10.證券持有人擁有商品所有權或使用權的證券稱為(　　)。

A.資本證券

B.商品證券

C.商業證券

D.貨幣證券

【答案】B