2017年期貨投資分析考試備考速記考點
2017年第四次期貨從業資格考試具體時間為9月9日,為了提高大家的複習效率,應屆畢業生小編為大家搜索整理了2017年期貨投資分析考試備考速記考點,希望對大家有所幫助。
組織機構
1.會員制交易所的權力機構是會員大會 行使的權利有:
審定期貨交易所章程,規則和修改方案
選舉和更換會員理事審議 批准理事會和總經理的工作報告。交易所的財務預算,決算報告。風險準備金使用情況。
決定增加或者減少期貨交易所註冊資金
決定期貨交易所的合併 分立 解散和清算事項
決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項
2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。
但是有下列情況的應該召開臨時的會員大會
會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3
1/3 以上會員聯名提議
理事會認為必要的
3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員,只有2/3以上會員參加才有效,結束10日內 大會的全部文件報告給證監會
理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構對會員大會負
4.理事會行使下列的職權
召集會員大會 並向會員大會報告工作
制定期貨交易所的章程 規章和修改的.草案提交會員大會審定
審議總經理提出的財務預算決算 和交易所合併 分立解散和清算方案 交會員大會通過
決定專門委員會的設置 會員的接納和退出 違規行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業場所
審議 章程和交易規章的細則和方法。結算擔保金的使用情況。風險準備金 總經理提出的規劃和年度工作報道。 對外的投資計劃
監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監督高級管理人員的相關規章的遵守。
組織期貨交易所年度的財務彙集報告 審計工作。
5.理事由會員理事和非會員理事組成 其中 會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由證監會委派。
6.理事會設理事長1人 副理事長1-2名,理事長和副理事長由證監會提名 理事會通過。理事長不兼任總經理。
7.理事長的職權:
主持會員大會 理事會會議和日常的工作。
組織協調專門委員會的工作。
檢查理事會決議的實施情況
設立,變更與終止
1.期貨交易所還需要履行下面的職責:
制定並實施交易所的交易規章和細則
發佈市場信息 監督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業務
查處違規行為
2.申請設立期貨交易所,應當向中國證監會提交下列文件和材料:
申請書,章程和交易規章草案,經營計劃,會員或者股東名單,理事會候選人或者董事會監事會成員名單和簡歷
任用的高級管理人員的名單和簡歷,場地 設備 資金證明文件和説明情況
3.期貨交易所章程應該有下列的事項:
設立目的和職責,名稱住所和營業場所,註冊資本以及構成,營業期限,組織機構的組成,職責,任期和議事規則
管理人員的產生 任免和職責
變更,終止的條件 程序和清算辦法
章程修改程序 在章程中規定的其他事情
4.另外會員制期貨交易所還應該載明下列事項:
會員資格和管理方法
會員的權利和義務
對會員的紀律處分
5.期貨交易所交易規則應當載明下列事項
期貨交易,結算和交割制度
風險管理制度和交易異常情況的處理程序
保證金的管理和使用制度
期貨交易信息的發佈方法
違規違約行為及其處理方法
交易糾紛的處理方式
需要在交易對着中註明的其他事項
6.期貨交易所合併 分立 名稱變更 由證監會批准
7.期貨交易所聯網交易的 應當於決定之日起10日內報告證監會
8.期貨交易所,章程規定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。需要證監會批准
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