2016證券從業考試證券市場基礎知識習題及答案

證券從業資格考試不僅是對我們學習得到的知識的檢驗，也是對我們心裏素質的考驗。以下是本站小編整理的2016證券從業考試證券市場基礎知識習題及答案，希望可以為您的考試帶來幫助!

　　單選題

1.詢價結束後，公開發行股票數量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足(　　)家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，並應當中止發行。

A.10

B.20

C.50

D.100

2.累計投標詢價開始前(　　)個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發行股票網下發行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結算銀行提供配售對象相關信息，作為結算銀行審核配售對象銀行收付款賬户合規性的依據。

A.1

B.2

C.3

D.5

3.首次公開發行的網上直播推介活動的內容應以(　　)方式報備中國證監會和擬上市證券交易所。

A.電子

B.書面

C.以上各種形式

D.口頭

4.除特殊情形外，上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的(　　)。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

5.信息披露的(　　)是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。

A.真實性原則

B.完整性原則

C.準確性原則

D.及時性原則

6.首次公開發行股票時，招股説明書在“概覽”中披露的信息不包括(　　)。

A.控股股東的簡要情況

B.發行人的主要財務數據

C.承銷費用

D.募股資金的'主要用途

7.關於詢價區間公告、發行結果公告，下列説法中錯誤的有(　　)。

A.招股意向書公告的同時，發行人及其主承銷商應刊登初步詢價公告

B.發行價格區間向中國證監會報備後，發行人及其主承銷商應刊登初步詢價結果公告

C.詢價對象的數量和類別不屬於初步詢價結果公告應當包含的內容

D.股票配售完成後，發行人及其主承銷商應刊登定價公告和網下配售結果公告

8.首次公開發行股票的發行人運行不足3年的，應披露(　　)。

A.最近2年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表

B.最近1期的資產負債表、利潤表和現金流量表

C.最近3年及1期的利潤表以及設立後各年及最近1期的資產負債表和現金流量表

D.最近1期的利潤表以及設立後各年及最近1期的資產負債表和現金流量表

9.首次公開發行股票的發行人應披露交易金額在(　　)萬元人民幣以上或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發展或財務狀況具有重要影響的合同內容。

A.200

B.500

C.800

D.1000

10.市公司申請發行新股，要求現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反《中華人民共和國公司法》規定的行為，且最近個月內未受到過中國證監會的行政處罰，最近個月內未受到過證券交易所的公開譴責。(　　)

A.12，16

B.36，36

C.12，12

D.36，12

　　參考答案及解析：

1.C。【解析】詢價結束後，公開發行股票數量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發行股票數量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，並應當中止發行。

2.A。【解析】累計投標詢價開始前1個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發行股票網下發行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結算銀行提供配售對象相關信息，作為結算銀行審核配售對象銀行收付款賬户合規性的依據。

3.A。【解析】首次公開發行公司在發行前，必須通過因特網以網上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進行公司推介。直播內容應以電子方式報備中國證監會和擬上市的證券交易所。

4.B。【解析】上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的25%，因司法強制執行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。

5.A。【解析】信息披露的真實性原則是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。

6.C。【解析】首次公開發行股票時，發行人應設置招股説明書概覽，並在本部分起首聲明：“本概覽僅對招股説明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閲讀招股説明書全文。”此外，發行人應在招股説明書概覽中披露發行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況，發行人的主要財務數據及主要財務指標，本次發行情況及募集資金用途等。

7.C。【解析】初步詢價結果公告應至少包括以下內容：初步詢價基本情況，包括詢價對象的數量和類別，詢價對象的報價總區間(最高、最低報價)，詢價對象報價區間上限按詢價對象機構類別的分類統計情況，發行價格區間及確定依據，發行價格區間對應的攤薄前後的市盈率區間等。故C項錯誤。

8.C。【解析】首次公開發行股票的發行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的利潤表以及設立後各年及最近1期的資產負債表和現金流量表。

9.B。【解析】首次公開發行股票的發行人應披露交易金額在500萬元人民幣以上或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發展或財務狀況具有重要影響的合同內容。

10.。【解析】上市公司申請發行新股，要求現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反《中華人民共和國公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規定的行為，且最近36個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責。