2016年期貨從業資格《法律法規》考點

2016年期貨從業資格就要開始了，為方便同學們複習《法律法規》，下面yjbys為大家分享的是2016年期貨從業資格《法律法規》考點——設立變更與業務終止，僅供參考!

1.期貨公司設立需要滿足的條件：

從業人員資格不低於15個高級管理人員資格的不低於3個

2. 持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和淨資產均不低於3000萬 持續經營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低於2億元，淨資產不低於實收資本50% 或者負債低於淨資產的50%，3年內沒受過違規經營和刑法處罰， 在3年內機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，淨資產不低於10億元股東不適用淨資本或者類似指標 淨資產不得低於15億元。

3.申請設立期貨公司必須提交下列的申請材料：

設立期貨公司申請書，公司章程草案，經營計劃，發起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關資格證明，擬定的期貨業務和內部控制制度。場地 設備 資金證明材料 律師事務所法律意見書

4.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的需要滿足下面條件：

申請日前2個月的風險監控指標持續符合規定標準

具有健全的公司治理 發現制度內部控制 並執行

保證金安全存管 具體的經營的計劃

業務設施和技術系統符合相關技術規範且運行良好

高級管理人員2年內沒受過刑事處罰

持股股東 淨資產不低於3000萬 控股股東2年內未刑事處罰

5.期貨公司申請金融業務需要提供的材料：

金融期貨經紀業務申請書

加蓋公司公章的營業執照和業務許可證複印件

股東會或者董事會關於金融業務的`決議書

申請日前2個月月末風險監督報表 以及申請日前2個月風險監控指標持續規定標準的書面保證。

公司治理 風險管理 的執行情況

業務計劃書 業務設施和技術系統運行的情況

人員的情況表 一年度的財務報告 股東最近一期的財務報告

6.期貨公司有下列的需要證監會批准：

單個股東持股比例增加到5%以上 或者關聯關係的股東合併在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權

7.期貨公司變更股權需向證監會提供的申請材料：

變更股權申請書 股東的決議書 股東的轉讓合同 和股東放棄優先購買權的脆弱書

變更後期貨公司股東股權背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報告

8.期貨公司變更註冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 股東放棄先夠權利 詳細方案 負債表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格

10.變更住所符合條件：

符合持續經營規則 2年內無重大違法記錄 申請書 詳細計劃 使用權和消費檢驗合格證明 妥善處理客户保證金和持倉的報告