2017年證券從業資格《證券基礎知識》衝刺訓練真題及答案

債券的收益率曲線是社會經濟中一切金融商品收益水平的基準，因此債券市場也是傳導中央銀行貨幣政策的重要載體。下面是小編為大家整理的證券從業資格《證券基礎知識》衝刺訓練真題，歡迎大家參考學習。

　　一、多項選擇題

1.最常用的公司競爭力分析框架是所謂的SWOT分析，它的考察維度包括(　　)。

A.優勢

B.機會

C.創新

D.威脅

2.已上市流通股份包括(　　)。

A.A股

B.B股

C.境外上市外資股

D.其他

3.以下關於收益公司債券的説法中正確的是(　　)。

A.有固定到期日

B.清償時債權排列順序先於股票

C.其利息只在公司有盈利時才支付

D.未付利息可以累加

4.下列關於公司型基金的説法中正確的有(　　)。

A.基金的設立程序類似於一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

B.按照基金設立時所規定的投資目標和策略，將基金資產分散投資於眾多的金融產品上

C.投資者既是基金的委託人，又是基金的受益人

D.基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會

5.期貨交易中套期保值的基本類型有(　　)。

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.交叉套期保值

D.平行套期保值

6.2006年以來我國資產證券化業務的`特點是(　　)。

A.發行規模大幅增長

B.發起主體增加

C.機構投資者範圍增加

D.二級市場交易十分活躍

7.恆生中國內地指數包括(　　)。

A.恆生中國企業指數

B.恆生中資企業指數

C.恆生中國內地流通指數

D.恆生中國內地25

8.控股股東被禁止的行為有(　　)。

A.控股股東不得獨立於證券公司進行核算，而應共同核算、共同承擔責任和風險

B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員

C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動

D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客户的合法權益

9.如發生(　　)情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，並要求上市公司立即公佈有關信息。

A.該公司股票交易發生異常波動

B.有投資者發出收購該公司股票的公開要約

C.上市公司依據上市協議提出停牌申請

D.中國證監會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時

10.被認定為市場禁入者的人員(　　)。

A.可以擔任上市公司的高級管理人員

B.不得繼續在原機構從事證券業務.

C.不得繼續擔任原上市公司董事

D.不得在其他任何機構中從事證券業務

　　參考答案及解析:

。【解析】證券是指各類記載並代表一定權利的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。從一般意義上來説。證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券代表的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。

。【解析】題目所給四個選項都屬於未上市流通股份包括的內容.考生需加強記憶。

。【解析】不動產抵押公司債券是指以公司的不動產作為抵押而發行的債券，只有C、D兩項，即房契和地契屬於不動產，而有價證券和設備都不屬於公司的不動產，因此也不能作為抵押而發行不動產抵押公司債券。

。【解析】衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。

。【解析】本題主要考查證券投資基金的投資對象。目前我國的基金主要投資於國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。

。【解析】目前，我國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業拆放利率(Shibor，含隔夜、1周、3個月期等品種)、國債回購利率(7天)、1年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協商確定付息頻率、利率重置期限、計息方式等合約條款。

。【解析】通常所説的道·瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括五組指標：(1)工業股價平均數;(2)運輸業股價平均數;(3)公用事業股價平均數;(4)股價綜合平均數;(5)道·瓊斯公正市價指數。

。【解析】《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合夥及其他非法人組織形式。

。【解析】證券業協會的設立是為了加強證券業之間的聯繫、協調、合作和自我控制，以利於證券市場的健康發展。

。【解析】基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：(1)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息;(2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受託資產之間進行利益輸送;(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利;(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;(5)在基金銷售過程中誤導客户;(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。