期貨從業資格考試法律法規資料

期貨從業人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基 礎知識”與“期貨法律法規”。下面是應屆畢業生小編為大家搜索整理的期貨從業資格考試法律法規資料，希望對大家考試有所幫助。

　期貨公司管理辦法

　　第一章 總則

　　第二章 設立 變更與業務終止

1.期貨公司設立需要滿足的條件：

從業人員資格不低於15個高級管理人員資格的不低於3個

2. 持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和淨資產均不低於3000萬 持續經營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低於2億元，淨資產不低於實收資本50% 或者負債低於淨資產的50%，3年內沒受過違規經營和刑法處罰， 在3年內機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，淨資產不低於10億元股東不適用淨資本或者類似指標 淨資產不得低於15億元。

3.申請設立期貨公司必須提交下列的申請材料：

設立期貨公司申請書，公司章程草案，經營計劃，發起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關資格證明，擬定的期貨業務和內部控制制度。場地 設備 資金證明材料 律師事務所法律意見書

4.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的需要滿足下面條件：

申請日前2個月的風險監控指標持續符合規定標準

具有健全的公司治理 發現制度內部控制 並執行

保證金安全存管 具體的經營的計劃

業務設施和技術系統符合相關技術規範且運行良好

高級管理人員2年內沒受過刑事處罰

持股股東 淨資產不低於3000萬 控股股東2年內未刑事處罰

5.期貨公司申請金融業務需要提供的材料：

金融期貨經紀業務申請書

加蓋公司公章的營業執照和業務許可證複印件

股東會或者董事會關於金融業務的決議書

申請日前2個月月末風險監督報表 以及申請日前2個月風險監控指標持續規定標準的書面保證。

公司治理 風險管理 的執行情況

業務計劃書 業務設施和技術系統運行的情況

人員的情況表 一年度的財務報告 股東最近一期的財務報告

6.期貨公司有下列的需要證監會批准：

單個股東持股比例增加到5%以上 或者關聯關係的股東合併在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權

7.期貨公司變更股權需向證監會提供的申請材料：

變更股權申請書 股東的決議書 股東的轉讓合同 和股東放棄優先購買權的脆弱書

變更後期貨公司股東股權背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的.自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報告

8.期貨公司變更註冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 股東放棄先夠權利 詳細方案 負債表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續經營規則 2年內無重大違法記錄 申請書 詳細計劃 使用權和消費檢驗合格證明 妥善處理客户保證金和持倉的報告

11.期貨公司設立營業部，需具備的條件：

未涉及違法 1年內未刑事 處罰。3個月符合風險監管指標

符合客户資產保護盒保證金的保存規定

內部治理的有效執行規定 負責人的任職資格 崗位分工計劃和經營計劃協調

設施和場所符合要求

12.申請設立營業部向 所在地的證監會提供的申請材料

申請書 決議書 3個月月末風險監控標 管理制度文本 任職資格申請材料和證明

從業資格證書複印件 使用權和消費檢驗合格證明

13.營業場所變更 需要給所在地證監會提供申請材料:

申請書 便跟的詳細計劃 對客户保證金和持倉處理的報告

變更後場所的所有權的消防報告

14.終止營業部 需要提供才材料：

申請書 決議書 關於客户處理的情況報告

15.期貨公司停業 需要向證監會提交的申請材料：

停業決議文件 關於處理客户保證金和其他資產 結清期貨業務的報告

16.期貨公司設立 變更 解散 破產 被撤銷期貨業務許可證 需要在證監會指定的報刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內 需要在證監會指定媒體上説明作廢 並重新申領。