2017證券從業考試《金融市場基礎知識》預習及答案

　　預習題一：

一、單項選擇題

1.我國第一家專業性證券公司是( )。

A.中信證券公司

B.深圳特區證券公司

C.海通證券公司

D.華泰證券公司

2.我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為( )。

A.私營合夥企業

B.私營獨資企業

C.有限責任公司或股份有限公司

D.非法人組織形式

3.截至2009年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新台階。

A.100

B.106

C.158

D.170

4.證券公司經營證券經紀、證券投資諮詢和與證券交易以及投資諮詢活動有關的財務顧問業務，註冊資本最低限額為人民幣( )。

A.5 000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

5.證券監督管理機構應當自受理證券公司沒立申請之日起( )內，依照法定條件和法定程序並根據審慎監管原則進行審查，作出批准或者不予批准的書面決定。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.1年

6.我國證券公司的設立實行審批制，由( )依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批准設立。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國銀監會

D.中國證監會

7.證券公司設立子公司的，最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年淨資本不低於( )億元人民幣。

A.10

B.12

C.15

D.20

8.1998年後，( )的證券公司監管職責移交中國證監會，各地方政府的證券監管機構轉為中國證監會派出機構，證券交易所劃歸中國證監會管理，形成集中統一的證券公司監管體制。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.中國銀監會

D.國務院

制度起源於( )，目前在金融期貨交易發達的國家和地區(美國、英國、韓國、我國台灣地區等)得到普遍推廣並取得了巨大成功。

A.日本

B.中國香港

C.美國

D.德國

10.關於證券經紀業務敍述錯誤的是( )。

A.證券經紀業務分為櫃枱代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

B.在證券經紀業務中，經紀委託關係的建立表現為開户和委託兩個環節

C.必要時接受客户的全權委託，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

D.經紀關係的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關係，還沒有形成實質上的委託關係

11.不屬於證券公司內部控制機制原則的是( )。

A.健全性

B.合法性

C.制衡性

D.獨立性

12.對證券自營業務認識錯誤的是( )。

A.證券自營活動有利於活躍證券市場，維護交易的連續性

B.自營賬户應由獨立於自營業務的部門統一管理，建立自營賬户審批和稽核制度，採取措施防範變相自營、賬外自營、借用賬户等風險，防止自營業務與資產管理業務混合操作

C.證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，註冊資本最低限額為5億元，淨資本最低限額為l億元

D.投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等

13.關於證券公司經營各項業務的風險控制指標標準描述錯誤的是( )。

A.證券公司經營證券經紀業務的，其淨資本不得低於人民幣2 000萬元

B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其淨資本不得低於人民幣5 000萬元

C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其淨資本不得低於人民幣1億元

D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其淨資本不得低於人民幣5億元

14.證券公司應當按上一年營業費用總額的( )計算營運風險的風險準備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

15.證券公司經營證券經紀業務的'，應當按託管的客户交易結算資金總額的( )計算經紀業務風險資本準備。

A.0.5%

B.1%

C.3%

D.5%

16.2010年1月，中國證監會公佈了《關於開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業務的證券公司最近6個月淨資本均在( )億元以上。

A.50

B.60

C.70

D.80

17.下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員是( )。

A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人

B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員

C.在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關係人員

D.為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、諮詢等服務的人員及其近親屬

18.投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務( )年以上的經驗。

A.1

B.2

C.3

D.5

19.證券公司淨資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內製定並報送整改計劃，整改期限最長不超過( )個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

20.證券公司合規總監的履職保障不包括( )。

A.獨立性

B.知情權

C.必要的工作條件

D.調查權