2017年證券考試市場基礎知識及答案

　　一、多項選擇題

1、按照性質分，證券分為 (　　)。

A.有價證券

B.無價證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為(　　)。

A.商業性匯率風險

B.金融性匯率風險

C.全球性匯率風險

D.區域性匯率風險

3、有價證券本身並沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的 (　　)。

A.商品

B.貨幣

C.利息收入

D.股息收入

4、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得了這種證券就等於取得這種商品的所有權。下面屬於商品證券的有(　　)。

A.提貨單

B.運貨單

C.倉庫棧單

D.存款單

5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括(　　)。

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

D.定期存單

6、證券的產權性是指有價證券記載着權利人的財產權內容，代表着一定的財產所有權，擁有證券就意味着享有財產的(　　)的權利。

A.佔有

B.使用

C.收益

D.處置

7、證券具有流通性，又稱為變現性。證券的流通是通過(　　)實現的

A. 承兑

B. 貼現

C. 交易

D. 繼承

8、證券市場的橫向結構關係是由(　　)等構成的。

A. 債券市場

B. 股票市場

C. 發行市場

D. 基金市場

9、按照交割的時間，金融市場可以分為(　　)。

A. 貨幣市場

B. 現貨市場

C. 期貨市場

D. 資本市場

10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為(　　)。

A. 同業拆借市場

B. 國債市場

C. 股票市場

D. 金融期貨市場

11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中(　　)是資本市場工具。

A. ADR

B. 公司債券

C. 股票

D. 國庫券

12、從1970年代起，證券市場出現高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成(　　)的全新特徵。

A. 金融證券化

B. 證券市場國際化

C. 投資者機構化

D. 證券市場電腦化

13、二戰之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券;二戰之後，證券品種不斷創新，主要有(　　)。

A. 浮動利率債券

B. 認股證

C. 分期債券

D. 可轉換債券

E. 複合證券

14、證券市場網絡化發展的根本原因是因為網上交易具有明顯的優勢(　　)。

A. 突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易;

B. 直觀方便，網上不僅瀏覽和查閲，而且可以在線諮詢;

C. 成本低

D. 更加安全

15、由審批制到核准制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在於(　　)。

A. 加強了證券公司等中介機構的責任

B. 提高了證券市場的透明度

C. 維護三公原則

D. 提高了上市公司的質量

16、1999年7月28日，中國證監會發布《關於進一步完善股票發行方式的通知》，對總股本超過4億元的新股發行方式作出重大改革，採取(　　)相結合的方式。

A. 向法人配售

B. 對公眾上網發行

C. 發行認股證

D. 證券公司配售

17、在證券市場上，根據投資者對風險的態度可以把投資者分為(　　)。

A. 機構投資者

B. 個人投資者

C. 投機者

D. 投資者

18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中(　　)屬於機構投資者。

A. 家庭

B. 政府

C. 金融機構

D. 企業

19、證券市場上的中介機構是指為證券的`發行和交易提供服務的各類機構。下面(　　)是證券中介機構。

A. 證券公司

B. 會計師事務所

C. 證券交易所

D. 資產評估機構

20、我國的證券公司按照所能從事的業務，可以分為(　　)。

A. 綜合類證券公司

B. 代理性證券公司

C. 經紀類證券公司

D. 自營性證券公司

21、證券服務機構是指從事證券服務業務的法人機構，主要包括(　　)。

A. 證券登記結算公司

B. 會計師事務所

C. 證券投資諮詢公司

D. 證券信用評級機構

22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面(　　)是間接融通的工具。

A. 股票

B. 定期存單

C. CDs

D. 公司債券

23、金融市場上根據交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面(　　)是資本市場。

A. 回購協議市場

B. 債券市場

C. 基金市場

D. 保險市場

24、股票是指股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有(　　)。

A. 發行主體

B. 股份

C. 持有人

D. 有面值

25、股票這種有價證券從性質來看有(　　)的性質。

A. 要式證券

B. 設權證券

C. 證權證券

D. 資本證券

26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下(　　) 特點。

A. 不必一次繳足

B. 轉讓相對複雜或受限制

C. 便於掛失

D. 要求一次繳足股款

27、按照《公司法》的規定，普通股股東享有(　　)法定的股東權益。

A. 資產受益

B. 重大決策權

C. 選擇管理者

D. 制定公司的具體規章

28、優先股票不同於普通股票，它有(　　)的特徵。

A. 股息率固定

B. 股息分派優先

C. 剩餘資產分配優先

D. 一般無表決權

29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集並在境外上市的股份。下面(　　)是屬於境外上市外資股。

A. A股

B. N股

C. H股

D. B股

30、債券具有(　　)的基本性質。

A.債券屬於有價證券

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權的體現

D.一種綜合權利證券

31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為(　　)。

A.商業證券

B.資本證券

C.有價證券

D.憑證證券

32、證券投資者參與證券投資的目的有(　　)。

A.獲取高於銀行利息的收益

B.保值增值

C.參與公司管理

D.賺取市場差價

33、我國《公司法》規定，股票發行價格可以和票面金額(　　)。

A.相等

B.無關

C.超過票面價格

D.低於票面金額