2017證券從業資格考試《法律法規》備考題及答案

　　備考題一：

1.某日，我國某月份某期貨合約的結算價格為29970元/噸，收盤日價格最大波動限制為±4%,下一交易日不是有效報價的是(　　)元/噸。

A.28780

B.31160

C.28790

D.31170

2.我國期貨合約的開盤價是在開市前(　　)分鐘內經集合競價產生的成交價格，集合競價未產生成交價格的，以集合競價後第一筆成交價為開盤價。

A.30

B.10

C.5

D.1

3.在我國，(　　)對合約交易量採取單邊計算，而其他期貨交易所採取雙邊計算。

A.鄭州商品交易所

B.大連商品交易所

C.上海期貨交易所

D.中國金融期貨交易所

4.下面技術分析內容中僅適用於期貨市場的是(　　)。

A.持倉量

B.價格

C.交易量

D.庫存

5.在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法為(　　)。

A.閃電圖

B.K線圖

C.分時圖

D.竹線圖

6.某一期貨合約當日成交價格按照成交量的加權平均價形成(　　)。

A.開盤價

B.收盤價

C.均價

D.結算價

7.(　　)可以作為形態的重要驗證栺標。

A.價格

B.交易量

C.持倉量

D.黃金交叉

8.當買賣雙方均為原交易者，交易對雙方來説均為平倉時，持倉量(　　),交易量增加。

A.上升

B.下降

C.不變

D.其他

9.下列關於交易量的説法，正確的是(　　)。

A.交易量水平可以反映市場價格運動的強烈程度，交易量越大，則反映出市場的強烈程度越高

B.如果在交易量下跌時價格亦下跌，表明市場處於技術性弱市

C.如果量價分離，兩者均下降則表明市場處於技術性弱市

D.交易量分析在期貨市場與股票市場相同

10.未經中國證監會批准，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司()以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

11.未經中國證監會批准，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的()。

A.責令改正，沒收業務收入，單處或者並處3萬元以下罰款

B.責令改正，單處或者並處1萬元以下罰款

C.給予警告，單處5萬元以下罰款

D.給予警告，單處或者並處3萬元以下罰款

12.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，並處()。

A.3萬元以下罰款

B.3萬元以上5萬元以下罰款

C.5萬元以上10萬元以下罰款

D.20萬元以下罰款

13.期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客户參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處()。

A.1萬元以上3萬元以下的罰款

B.1萬元以上5萬元以下的罰款

C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

14.甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是(　　)。

A該轉讓行為不需報監管機構批准

B該轉讓行為應當報中國證監會批准

C該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批准

D甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司

15.小王在某期貨公司開户進行期貨交易，在交易一段時間後，小王發現該公司早已被依法撤銷銷期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查確認後，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是(　　)。

A期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王佣金

B期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王佣金

C期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金

D期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資

16.期貨從業人員王某利用工作之便，瞭解到所在期貨公司一些客户的交易信息，王某不僅自己利用客户的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司瞭解到上述情形後，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定後向(　　)報告。

A.所在公司住所地證監會派出機構

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.中國期貨業協會

17.甲是期貨公司客户，某日結算時，甲的保證金水平高於期貨交易所規定的保證金比例，低於期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉，下列説法正確的有(　　)

A期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

B期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C如果甲的賬户因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D期貨公司的行為應當認定為允許客户透支交易

18.某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表顯示，淨資本為6000萬元，中國證券會派出機構在對該公司報表進行進行非現場檢查時發現存在以下問題，第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規定因補提150萬元。在針對上述問題進行調整後，該公司的期末淨資本為(　　)

A6000萬元

B6450萬元

C5550萬元

D5700萬元

19.某期貨公司的期末淨資本為5000萬元，期末客户權益為9億元，根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司採取以下監管措施(　　)

A.責令公司限期整改

B.限制或暫停部分期貨業務

C限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權

20.某期貨公司的期末風險監管報表顯示，2008年7月末的淨資本為7000萬元，2008年8月的淨資本為8300萬元，針對風險監管指標的變化，該公司應當採取以下措施(　　)

A只須向中國證監會派出機構書面報告

B只須向中國證監會派出機構和董事會書面報告

C須向中國證監會派出機構、全體董事和全體股東書面報告

D無須提交書面報告