2017年證券從業資格《證券基礎知識》提高模擬訓練題及答案

證券市場的融資功能是指證券市場為資金需求者籌集資金的功能。融通資金是證券市場的首要功能，這一功能的另一作用是為資金的供給者提供投資對象。下面是小編為大家分享證券從業資格《證券基礎知識》提高模擬訓練題，歡迎大家參考學習。

　　一、單項選擇題

1.證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動而產生的市場。下面是小編為大家整理的證券從業資格《證券基礎知識》提高模擬訓練題，歡迎大家參考學習。

1.證券公司接受期貨經紀商的委託，為期貨經紀商介紹客户參與期貨交易並提供其他相關服務的業務活動是指(　　)。

A.證券自營業務

B.證券資產管理業務

C.融資融券業務

D.證券公司中間介紹(IB)業務

2.證券公司限額特定資產管理業務是指募集資金規模在人民幣10億元以下、客户人數在200人以下、單個客户參與金額不低於人民幣(　　)的集合資產管理業務。

A.10億元

B.5000萬元

C.100萬元

D.5億元

3.單獨或合併持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名的是(　　)。

A.董事

B.經理

C.監事候選人

D.獨立董事

4.證券公司經營證券自營業務的，要求持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　　)，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

5.證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循(　　)原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當採用一致的評級標準和工作程序。

A.獨立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

6.不屬於證券金融公司從事轉融通業務的權益處理的是(　　)。

A.證券金融公司開立轉融通業務的證券資金賬户

B.擔保證券的記錄以及發行人權利的行使

C.投資收益的處分

D.持券信息披露義務

7.下列關於《中華人民共和國反洗錢法》的説法中錯誤的是(　　)。

A.客户由他人代理辦理業務的，金融機構應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對並登記

B.第三方未採取符合本法要求的客户身份識別措施的，由該金融機構承擔未履行客户身份識別義務的責任

C.金融機構對先前獲得的客户身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應當重新識別客户身份

D.客户身份資料在業務關係結束後，客户交易信息在交易結束後，應當至少保存3年

8.(　　)負責辦理上市公司信息對外公佈等相關事宜，負責組織和協調公司信息披露務，彙集上市公司應予披露的信息並報告董事會，持續關注媒體對公司的報道並主動求證報道的真實情況。

A.董事

B.監事

C.董事會祕書

D.高級管理人員

9.證券交易所的從業人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業資格，並處以(　　)的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

10.證券公司直接為投資者開立(　　)。

A.清算賬户

B.銀行賬户

C.證券賬户

D.資金結算賬户

　　參考答案及解析:

1.D。【解析】證券公司中間介紹(IB)業務是指證券公司接受期貨經紀商的委託，為期貨經紀商介紹客户參與期貨交易並提供其他相關服務的業務活動。

2.C。【解析】證券公司限額特定資產管理業務是指募集資金規模在人民幣10億元以下、客户人數在200人以下、單個客户參與金額不低於人民幣100萬元的集合資產管理業務。

3.B。【解析】董事會、監事會、單獨或合併持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提出議案。單獨或合併持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。

4.A。【解析】證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：(1)自營權益類證券及證券衍生產品的合計額不得超過淨資本的100%;(2)自營固定收益類證券的.合計額不得超過淨資本的500%;(3)持有一種權益類證券的成本不得超過淨資本的30%;(4)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

5.D。【解析】證券評級機構從事證券評級業務.應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當採用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。

6.A。【解析】證券金融公司從事轉融通業務的權益處理包括：(1)擔保證券的記錄以及發行人權利的行使;(2)投資收益的處分;(3)持券信息披露義務。

7.D。【解析】客户身份資料在業務關係結束後、客户交易信息在交易結束後，應當至少保存5年。金融機構破產和解散時，應當將客户身份資料和客户交易信息移交國務院有關部門指定的機構。

8.C。【解析】董事會祕書負責辦理上市公司信息對外公佈等相關事宜，負責組織和協調公司信息披露事務，彙集上市公司應予披露的信息並報告董事會，持續關注媒體對公司的報道並主動求證報道的真實情況。董事會祕書有權參加股東大會、董事會會議、監事會會議和高級管理人員相關會議，有權瞭解公司的財務和經營情況，查閲涉及信息披露事宜的所有文件。

9.C。【解析】根據《中華人民共和國證券法》第二百條規定，對涉及證券交易的相關工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的.撤銷其證券從業資格，並處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

10.D。【解析】證券公司直接為投資者開立資金結算賬户。證券登記結算公司僅為證券公司開立結算賬户，結算賬户專用於證券交易成交後的清算交收，具有結算履約擔保作用。