證券市場基本法律法規知識點歸納

證券市場是證券發行和交易的場所。從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關係的總和。接下來小編為大家編輯整理了證券市場基本法律法規知識點歸納，想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!

　　證券市場禁入措施

　證券市場禁入措施的有關規定

終身禁入證券市場的行為：

對違反法律、行政法規或者中國證監會的有關規定，有下列情形之一，可以對有關責任人員採取終身的證券市場禁入措施：

(1)嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的。

(2)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序並造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的`。

(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的。

(4)其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的

減輕或者免予採取證券市場禁入措施的行為：

對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施：

(1)主動消除或者減輕違法行為危害後果的。

(2)配合查處違法行為有立功表現的。

(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。

(4)其他可以從輕、減輕或者免予採取證券市場禁人措施的

　考點練習：

1、證券市場禁人是指在一定期限內直至終身不得(　　)的制度。

Ⅰ.從事證券業務

Ⅱ.擔任上市公司董事

Ⅲ.擔任上市公司高級管理人員

Ⅳ.擔任上市公司監事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 被中國證監會採取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

2、基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有(　　)。

Ⅰ.接受他人委託從事證券投資

Ⅱ.向委託人承諾證券投資收益

Ⅲ.依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發佈分析報告或評級報告

Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅳ項屬於一般性禁止行為的內容。

　　基金銷售機構

基金銷售機構辦理基金銷售業務的相關內容

基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，並至少包括以下內容：

(1)銷售費用分配的比例和方式。

(2)基金持有人聯繫方式等客户資料的保存方式。

(3)對基金持有人的持續服務責任。

(4)反洗錢義務履行及責任劃分。

(5)基金銷售信息交換及資金交收權利義務。 未經簽訂書面銷售協議，基金銷售機構不得辦理基金的銷售。

代銷合同的權利與義務

證券公司應當與委託人簽訂書面代銷合同，代銷合同應當約定雙方權利義務，並明確約定以下事項：

(1)向客户進行信息披露、風險揭示以及後續服務的相關安排。

(2)受理客户諮詢、查詢、投訴的相關安排和後續處理機制。

(3)出現委託人對客户違約情況下的處置預案和應急安排。

(4)因金融產品設計、運營和委託人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委託人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

　考點練習：

1、基金銷售人員在從事基金活動時，應以( )利益優先。

A.個人

B.基金銷售公司

C.投資者

D.基金管理公司

參考答案：C

參考解析：《證券投資基金銷售人員執業守則》第七條規定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實守信原則。(3)投資者利益優先原則。

2、基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有(　　)。

Ⅰ.接受他人委託從事證券投資

Ⅱ.向委託人承諾證券投資收益

Ⅲ.依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發佈分析報告或評級報告

Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅳ項屬於一般性禁止行為的內容。