2017證券市場基本法律法規考試重點知識

2017年9月證券從業資格考試報名時間為7月3日17時至7月28日18時，下面為大家整理了一些關於證券市場基本法律法規考試的知識點，歡迎大家閲讀!

　　期貨交易管理條例

1.期貨公司設立的數字條件：

①註冊資本最低額為人民幣3000萬。

②主要股東及其控制人3年無重大違法違規記錄。

2.在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情複雜的，可以延長至30個交易日

3.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為的(大部分為違反規定、不按照規定)，對直接責任人處1萬元以上10萬元以下的罰款。

4.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，處業務收入1倍~5倍;對直接責任人處1萬~10萬罰款。

　　證券公司監督管理條例

1.證券公司股東的非貨幣財產出資額不得超過證券公司註冊資本的30%

2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：

①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。

②淨資產低於實收資本50%，或者或有負債達到淨資產的50%的。

③不能清償到期債務。

3.國監機構應對下列申請進行審查，並在下列期限內，作出批准或不批准書面絕定：

①對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月。

②對變更註冊資本、合併、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

③對變更業務範圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

④對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，或者停業、解散、破產的申請，自受理之日起的30個工作日。

⑤對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。

4.證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，並自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國監機構。

5.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，並自其離任之日起2個月內將審計報告報送國監機構。

6.證券公司為證券資產管理客户開立的證券賬户，應當自開户之日起3個交易日內報證券交易所備案。

7.證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國監機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日報送月度報告。

8.任何單位或者個人未經批准，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監機構應當責改;改正前，相應股權不具有表決權。

9.證券公司主要違法違規情形及其處罰措施：

①有下列情形之一的，處違法得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10~30萬;對直接責任人處3萬~10萬。 (違規委託銷售、提供投資建議、違規委託代買、從事自營業務等、從事資管業務單筆價值低於最低限額)

②下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3萬~10萬;對直接責任人處3萬~10萬。(除第2和5項，其餘都有“未按照規定”)

10.未按規定為客户開立賬户，責改;情節嚴重的，處20萬~50萬，並對直接責任人處1萬~5萬。(注：情節嚴重才罰)

11.有下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10萬~60萬;對直接…處3萬~30萬。(未經批准持有股權;強令提供擔保;違規動用客户資金;同意違規動用客户資金;發現違規動用而未報國監機構)

　　從業資格

1.申請執業證書的.數字條件：最近3年未受過刑事處罰。

2.協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料後30日內審核完畢。

3.從業人員監督管理的相關數字規定：

①取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書;

②辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發生後10日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發生10日內向協會報告。

③從業人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分後10日內向協會報告。

4.違反從業人員資格管理相關規定的法律責任：

①參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序，在2年內不得參加考試。

②機構辦理執業證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規定履行報告義務的，由協會責改;拒不改的，由協會給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警告、3萬元以下罰。

③聘用未取得執業證書的人員，由協會責改。拒不改的，給予紀律處分。情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警告、3萬元以下罰。

④從業人員拒不接受配合調查的，由協會責改。拒不改的，給予紀律處分;情節嚴重的，中國證監會給予暫停執業3個月~12個月，或吊銷執業證書。對機構單處或並處警告、3萬元以下罰。

⑤被吊銷或註銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

5.申請人通過系統向證券公司、證券投資諮詢機構提交執業註冊申請時，提交的書面材料中：具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明。

6.首次註冊申請和變更註冊申請，證券業協會都是在收到完整申請材料後30日內審核完畢。

7.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件：

①註冊資本不低於人民幣1億元，淨資本不低於人民幣5000萬元。

②具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少於35人，其中最近3年從事保薦業務的人員不少於20人。

③符合保薦代表人資格條件的從業人員不少於4人。

④最近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。

8.證券公司申請保薦機構資格提交的材料中：經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近1年淨資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表。

9.個人申請保薦代表人資格，應具備的數字條件：(全為3)

①具備3年以上保薦相關業務經歷。

②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。

③最近3年未受到中國證監會得行政處罰。

10.申請期間(保薦機構資格或保薦代表人資格)，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新材料。

11.中國證監會對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內做出核准或不予核准的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核准或不予核准的書面決定。

12.保薦機構、保薦代表人註冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

13.保薦機構應當於每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。

14.申請投資主辦人註冊的人員應具備的數字條件：

①具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

②最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

15.協會在收到完整申請材料後20日內完成註冊。有下列數字情形之一的人員，不得註冊為投資主辦人：

①被監管機構採取重大行政監管措施未滿2年。

②被協會採取紀律處分未滿2年。

16.協會對投資主辦人自執業註冊完成之日起每2年檢查一次。有下列數字情形之一的，不予通過年檢：

①2年內沒有管理客户委託資產。

②被監管機構採取重大行政監管措施或被協會採取紀律處分未滿2年。(同上)

17.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。