2017年證券從業《證券基礎知識》鞏固練習題及答案

證券市場是貨幣市場上的資金需求者。證券的發行通常要有證券經營機構的墊款，墊款所需要的資金通常依賴於貨幣市場的資金供給。下面是小編為大家整理的證券從業《證券基礎知識》鞏固練習題，歡迎大家參考學習。

　　一、單項選擇題

1.關於證券經紀業務，下列説法中不正確的是(　　)。

A.經紀業務中的委託單，性質上相當於委託合同

B.經紀委託關係的建立表現為開户和委託兩個環節

C.經紀關係的建立就形成了實質上的委託關係

D.經紀關係的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關係

2.關於證券公司提供IB業務的業務規則，下列敍述中錯誤的是(　　)。

A.證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定並有效執行IB業務規則、內部控制、合規檢查等制度

B.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委託從事IB業務

C.期貨公司與證券公司應當建立IB業務的對接規則

D.證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離

3.(　　)是指證券公司為實現經營目標，根據經營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

A.證券公司內部控制

B.證券公司的治理結構

C.證券公司外部控制

D.證券公司的董事制度

4.下列各項中不屬於證券公司經紀業務內部控制的是(　　)。

A.防範挪用客户交易結算資金及其他客户資產

B.非法融入融出資金以及結算風險

C.加強營業網點佈局、規模、選址等的統一規劃和集中管理

D.防範因管理不善導致的法律風險、財務風險及道德風險

5.根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理註冊，從事證券服務業務必須得到(　　)和有關主管部門的批准。

A.中國證券業協會

B.國家發改委

C.國務院

D.中國證監會

6.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，註冊資本不少於人民幣(　　)。

A.30億元

B.40億元

C.60億元

D.100億元

7.下列不屬於《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定的內容的`是(　　)。

A.公開發行股票、公開發行新股和公開發行公司債券的條件及報送募股申請和文件資料、募集資金的使用

B.證券公司承銷證券約定的內容

C.經紀業務的性質，禁止性規定及業務記錄保管

D.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守

8.我國《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》適用在(　　)首次公開發行股票並在創業板上市的管理。

A.境內

B.境外

C.香港

D.上海

9.下列各項中，不屬於對上市公司進行監管的類型的是(　　)。

A.信息披露的監管

B.公司治理監管

C.併購重組的監管

D.內幕交易行為的監管

10.證券交易所作為一線監管者，下列各項不屬於《中華人民共和國證券法》授予證券交易所的一線監管權力的是(　　)。

A.根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬户限制交易，並報中國證監會備案

B.對證券的上市交易申請行使審核權

C.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權

D.公司債券上市交易後，公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權

　　參考答案及解析:

1.C。【解析】在證券經紀業務中，經紀委託關係的建立表現為開户和委託兩，個環節。經紀關係的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關係，還沒有形成實質上的委託關係。當投資者辦理了具體的委託手續，即投資者填寫了委託單或自助委託及證券公司受理了委託，兩者就建立了受法律保護和約束的委託關係。經紀業務中的委託單，性質上相當於委託合同，不僅具有委託合同應具備的主要內容，而且明確了證券公司作為受託人的代理業務。

2.B。【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委託從事IB業務，不能接受其他期貨公司的委託從事IB業務。故B項錯誤。

3.A。【解析】證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標，根據經營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

4.D。【解析】證券公司經紀業務內部控制應重點防範挪用客户交易結算資金及其他客户資產、非法融入融出資金以及結算風險等。應加強經紀業務整體規劃，加強營業網點佈局、規模、選址等的統一規劃和集中管理;應制定統一完善的經紀業務標準化服務規程、操作規範和相關管理制度。而D項屬於證券公司投資銀行業務內部控制。

5.D。【解析】根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理註冊，從事證券服務業務必須得到中國證監會和有關主管部門批准。

6.C。【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，註冊資本不少於人民幣60億元。

7.C。【解析】《中華人民共和國證券法》關於有關證券發行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核准發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度及規定;(2)證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式;(3)證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。而C項經紀業務的性質、禁止性規定及業務記錄保管是《中華人民共和國證券法》對證券公司的主要內容的規定。

8.A。【解析】根據我國《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》總則的規定，《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》適用在境內首次公開發行股票並在創業板上市的管理。

9.D。【解析】對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和併購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。而內幕交易行為的監管屬於對交易市場的監管，不屬於對上市公司的監管。

10.A。【解析】除B、C、D項外，證券交易所的一線監管權力還包括根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬户限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案。故A項錯誤。