2017年證券從業《證券基礎知識》練習模擬題及答案

從金融市場的功能看，證券市場通過證券信用的方式融通資金，通過證券的買賣活動引導資金流動，促進資源配置的優化，推動經濟增長，提高經濟效率。下面是小編為大家整理的證券從業《證券基礎知識》練習模擬題，歡迎大家參考學習。

　　一、單項選擇題

1.首次公開發行的股票在中小企業板和創業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據(　　)結果協商確定發行價格。

A.動態市盈率

B.靜態市盈率

C.累計投標詢價

D.初步詢價

2.一般情況下，短期貼現債券多采用(　　)。

A.單一價格的荷蘭式招標

B.多種價格的荷蘭式招標

C.單一收益率的美式招標

D.多種收益率的美式招標

3.下列不屬於證券交易所職能的是(　　)。

A.設立證券登記結算機構

B.確定證券發行價格

C.接受上市申請、安排證券上市

D.制定證券交易所的業務規則

4.關於掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列敍述中有誤的是(　　)。

A.交易所對上市證券實行掛牌交易

B.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易，並予以摘牌

C.股票、封閉式基金交易出現異常波動的，交易所可以決定停牌，直至相關當事人作出公告當日的上午9：30予以復牌

D.交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌並予以公告，相關當事人應按照交易所的要求提交書面報告

5.關於中小板綜合指數，下列描述中錯誤的是(　　)。

A.中小板綜合指數以在深圳證券交易所中小企業板上市的全部股票為樣本

B.中小板綜合指數以可流通股本數為權數

C.中小板綜合指數以第100只中小企業板股票上市交易的日期為基日

D.中小板綜合指數的基點為1000點

6.中證基金指數的樣本空間為當前市場上的所有(　　)。

A.開放式基金

B.貨幣市場基金

C.保本型基金

D.封閉式基金.

7.下列證券投資風險中，屬於系統性風險的是(　　)。

A.財務風險

B.信用風險

C.購買力風險

D.經營風險

8.在短期國庫券無風險利率的基礎上，可以發現的規律有(　　)。

A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低

B.不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償

C.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償

D.股票的收益率一般低於債券

9.我國證券公司的設立實行(　　)。

A.報備制

B.審批制

C.註冊制

D.備案制

10.下列不是外資參股證券公司設立程序的.是(　　)。

A.提交申請文件

B.監管機構標準

C.設立登記

D.發行證券

　　參考答案及解析:

1.D。【解析】我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格。首次公開發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果協商確定發行價格，不再進行累計投標詢價。

2.A。【解析】一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標。

3.B。【解析】我國《證券交易所管理辦法》第十一條規定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設施;(2)制定證券交易所的業務規則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監督證券交易;(5)對會員進行監管;(6)對上市公司進行監管;(7)設立證券登記結算機構;(8)管理和公佈市場信息;(9)中國證監會許可的其他職能。

4.C。【解析】股票、封閉式基金交易出現異常波動的，交易所可以決定停牌，直至相關當事人作出公告當日的上午10：30予以復牌。故C項錯誤。

5.C。【解析】中小板綜合指數以2005年6月7日為基日，設定基點為1000點，於2005年12月1日開始發佈。故C項錯誤。

6.A。【解析】中證基金指數的樣本空間為當前市場上的所有開放式基金(不包括貨幣市場基金和保本型基金)。

7.C。【解析】證券投資風險中，政策風險、經濟週期波動風險、利率風險和購買力風險屬於系統風險。而信用風險、經營風險和財務風險等屬於非系統風險。

8.B。【解析】在短期國庫券無風險利率的基礎上，可以發現的規律有：(1)同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高;(2)不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償;(3)在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發行浮動利率債券，這種情況是對購買力風險的補償;(4)股票的收益率一般高於債券。

9.B。【解析】我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批准設立。未經中國證監會批准，任何單位和個人不得經營證券業務。

10.D。【解析】外資參股證券公司的設立程序包括：(1)提交申請文件;(2)監管機構核准;(3)設立登記;(4)申領《經營證券業務許可證》。