2017年證券從業《證券基礎知識》訓練模擬題及答案

在金融市場上交易的是各種金融工具，如股票、債券、儲蓄存單等。資金融通簡稱為融資，一般分為直接融資和間接融資兩種。下面是小編為大家整理的證券從業《證券基礎知識》訓練模擬題，歡迎大家參考學習。

　　一、多項選擇題

1.債券的投資收益主要來源於(　　)。

A.債券的利息收益

B.債券的免税收入

C.資本損益

D.購買國債的國家獎勵

2.註冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業務種類包括(　　)。

A.證券投資諮詢

B.財務顧問業務

C.證券經紀

D.證券自營

3.證券公司從事證券承銷業務的具體方式為(　　)。

A.直接發行

B.包銷

C.代銷

D.公募發行

4.屬於專項資產管理業務的特點是(　　)。

A.必須在單一客户的專用證券賬户中封閉運行

B.綜合性，即證券公司與客户可以是一對一，也可以是一對多

C.特定性，即業務設定特定的投資目標

D.通過專門賬户經營運作

5.證券公司在分支機構內部控制的過程中應重點防範分支機構(　　)。

A.財務風險

B.越權經營

C.預算失控

D.道德風險

6.證券評級業務的評級對象包括(　　)。

A.中國證監會依法核准發行的債券

B.中國證監會依法核准發行的資產支持證券

C.在證券交易所上市交易的債券

D.在證券交易所上市交易的`資產支持證券

7.下列屬於現行的我國證券市場法律的有(　　)。

A.《關於首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國證券投資基金法》

D.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

8.證券公司出現重大風險時，應當滿足以下(　　)條件，才可向中國證監會申請進行行政重組。

A.財務信息真實、完整

B.省級人民政府或者有關方面予以支持

C.有可行的重組計劃

D.無法償還到期債務

9.下列屬於中國證監會在履行自己職責時，有權採取的措施有(　　)。

A.查詢當事人和與被調查事件有關的單位的資金賬户

B.查詢當事人和與被調查事件有關的個人的銀行賬户

C.對有證據證明已經或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據的，可以自己直接凍結或者查封該財產

D.對有證據證明已經或者可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經中國證監會擬準後，可凍結該財產或者查封

10.中國證券業協會取得誠信信息來源的渠道有(　　)。

A.中國證監會及其派出機構傳送的文件

B.中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道

C.證券從業機構經由中國證券業協會執業註冊系統報備

D.有關媒體，經證實後予以記錄

　　參考答案及解析:

。【解析】債券的投資收益主要來源於：(1)債券的利息收益;(2)資本損益;(3)再投資收益。

。【解析】證券公司經營證券經紀、證券投資諮詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，註冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

。【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。證券承銷業務可以採取代銷或者包銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售後剩餘證券全部自行購人的承銷方式;證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。

。【解析】專項資產管理業務的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客户可以是一對一，也可以是一對多;(2)特定性.即業務設定特定的投資目標;(3)通過專門賬户經營運作。

。【解析】證券公司應重點防範分支機構越權經營、預算失控以及道德風險。應建立切實可行的分支機構管理制度，加強對分支機構的印章、證照、合同、資金等的管理，及時掌握分支機構業務狀況;對分支機構的授權應當合理、明確，確保分支機構嚴格在授權範圍內經營，並制定防止越權經營的措施。

。【解析】按照我國《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》的規定，證券評級業務是指對下列評級對象開展資信評級服務：(1)中國證監會依法核准發行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券;(2)在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外;(3)上述第(1)、(2)項規定的證券的發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;(4)中國證監會規定的其他評級對象。

。【解析】現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國企業破產法》等法律也與資本市場有着密切的聯繫。

。【解析】行政重組是出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向中國證監會申請進行行政重組。在停業整頓、託管、接管過程中，符合條件的，證券公司也可以向中國證監會申請行政重組。行政重組申請須經中國證監會批准。

。【解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，中國證監會在履行自己職責時，有權採取的措施之一是查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬户、證券賬户和銀行賬户;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批准，可以凍結或者查封。

。【解析】中國證券業協會主要通過以下渠道獲得相關的誠信信息：(1)中國證監會及其派出機構傳送的文件;(2)中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道;(3)證券從業機構經由中國證券業協會執業註冊系統報備;(4)有關媒體，經證實後予以記錄;(5)投訴，經核實後予以記錄;(6)其他合法途徑。