2017年證券市場法律法規基礎考試要點

由於考試題量大，時間緊，同時要求考生對知識要點必須非常熟悉。考生必須在36秒鐘的時間裏解答一道題，容不得考生在考試的時候花過多的時間去仔細推敲、思考、計算每一道題。只要考生充分掌握各科知識，對各科知識瞭然在胸，就可以快速應答。那麼，下面是由小編為大家提供證券市場法律法規基礎考試要點，歡迎大家閲讀瀏覽。

　　01考點

《證券市場基本法律法規》第三章第七節-14、15

違反代銷金融產品有關規定有哪些法律責任呢?

證券公司開展中間介紹業務的業務有哪些呢?

　　02考點精析

違反代銷金融產品有關規定的法律責任：

證券公司應當健全客户回訪制度，明確代銷金融產品的`回訪要求，及時發現並妥善處理不當銷售金融產品及其他違法違規問題。

證券公司應當妥善處理與代銷金融產品活動有關的客户投訴和突發事件。涉及證券公司自身責任的，應當直接處理;涉及委託人責任的，應當協助客户聯繫委託人處理。

證券公司及其從業人員違反《證券公司代銷金融產品管理規定》的，中國證監會及其派出機構依法採取監管措施或者給予行政處罰。

證券公司開展中間介紹業務的業務範圍：

證券公司受期貨公司委託從事介紹業務，應當提供下列服務：

(1)協助辦理開户手續。

(2)提供期貨行情信息、交易設施。

(3)中國證監會規定的其他服務。

證券公司不得代理客户進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客户收付期貨保證金，不得利用證券資金賬户為客户存取、劃轉期貨保證金。

　　03練習題

1. 委託人在受託人按其委託要求成交後，必須如期履行()手續，否則即為違約。

A. 變更

B. 交割

C. 轉賬

D. 託管

答案：B

解析：委託人在受託人按其委託要求成交後，必須如期履行交割手續，否則即為違約。

2. 證券公司受期貨公司委託，從事介紹業務應當提供的服務不包括()。

A. 協助辦理開户手續

B. 提供期貨行情信息

C. 代理客户進行期貨交易

D. 提供交易設施

答案：C

解析：證券公司不得代理客户進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客户收付期貨保證金，不得利用證券資金賬户為客户存取、劃轉期貨保證金。

3. 證券公司從事中間介紹業務，不能為期貨公司的客户提供的服務包括()。

I .協助辦理開户手續

II. 代理客户進行期貨交易

III .替客户修改交易密碼

IV .劃轉期貨交易保證金

A. I 、II 、IV

B. II 、III、 IV

C. II 、III

D. III、 IV

答案：B

解析：證券公司受期貨公司委託從事介紹業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開户手續。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客户進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客户收付期貨保證金，不得利用證券資金賬户為客户存取、劃轉期貨保證金。