2017年證券從業資格基礎知識要點

中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。下面是小編為大家分享證券從業資格基礎知識要點，歡迎大家閲讀瀏覽。

　　證券市場中介機構

證券市場中介機構是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。

　　(一)證券公司

證券公司又稱證券商，是指依照《中華人民共和國公司法》(簡稱《公司法》)、《證券法》規定並經國務院證券監督管理機構批准經營證券業務的有限責任公司或股份有限公司。按照《證券法》，證券公司的主要業務包括：證券經紀業務，證券投資諮詢業務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷和保薦業務，證券自營業務，證券資產管理業務及其他證券業務。截至2011年末，我國共有證券公司109家。

　　(二)證券服務機構

證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，主要包括證券投資諮詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。

　　自律性組織

證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和行業協會。部分國家(地區)的證券登記結算機構也具有自律性質，在我國，按照《證券法》的規定，證券自律管理機構是證券交易所、證券業協會。根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業自律管理。

　　(一) 證券交易所

根據《證券法》的規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。我國境內的證券交易所包括上海證券交易所和深圳證券交易所。

　　(二)證券業協會

按照《證券法》，中國證券業協會是證券行業自律性組織。中國證券業協會具有獨立法人地位，採取會員制的組織形式，協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為：對會員單位的自律管理、對從業人員的自律管理和負責制定代辦股份轉讓系統運行規則，監督證券公司代辦股份轉讓業務活動和信息披露等事項。

　　(三)證券登記結算機構

證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。按照《證券登記結算管理辦法》，證券登記結算機構實行行業自律管理。我國的.證券登記結算機構為中國證券登記結算有限責任公司。

　　證券監管機構

在我國，證券監管機構是指中國證監會及其派出機構。中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。它的主要職責是：依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，負責監督有關法律法規的執行;負責保護投資者的合法權益，對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平而有序的證券市場。