2017證券市場基本法律法規重點難點

證券是調整證券發行，交易和國家對證券市場監管過程中，所發生的社會關係的法律規範的系統。下文是關於證券從業考試的相關考試大綱，望對大家有所幫助。

　　從業資格

證券從業資格考試分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試、管理類資格考試

合格成績有效期分類管理：

第一節 入門資格考試長期有效

第二節 專業資格考試成績合格後，應當每年參加中國證券業協會組織的相應培訓;未按照要求完成相應業務培訓的，其合格成績不再有效

第三節 管理資質測試合格成績有效期3年不變

　　從業人員申請執業證書的條件：

1. 已被機構聘用

2. 最近3年沒有受過刑事處罰

　　協會在收到完整申請材料後30日審核完畢

　　從業人員監督管理的相關規定：

1. 取得執業證書的，連續3年不在機構從業，需參加協會組織的執業培訓，重新申請執業證書

2. 辭職或變更聘用機構，應當10日內向協會報告

3. 從業人員違法相關法律、法規受到聘用機構處分的`，10日內向協會報告

基金銷售機構：基金管理公司;商業銀行;證券公司;證券投資諮詢機構;專業基金銷售機構

證券投資諮詢人員從業條件：本科以上學歷;從事證券業務2年以上;其它

證券投資顧問和證券分析師 變更崗位、離職10個工作日向協會申請註銷或離職備案，協會在收到完整申請材料後30日審核完畢

保薦機構更換保薦人代表，財務顧問主辦人更換，5個工作日向證監會報告

　　個人申請保薦人資格：

1. 具有3年以上保薦相關業務

2. 最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

3. 參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

4. 誠實守信、品行良好，最近3年未受到證監會的行政處罰

5. 未負有數額較大未清償的債務

保薦機構的申請，45個工作日決定，保薦代表人的資格申請，20個工作日

　　財務顧問主辦人應當具備的條件如下：

1. 具有證券從業資格。

2. 具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。

3. 參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

4. 所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

5. 未負有數額較大到期未清償的債務

6. 最近24個月無違反誠信的不良記錄。

7. 最近24個月未因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分

8. 最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰

　　執業行為

1. 中國證券業協會誠信管理的有關規定

2015年1月5日發佈，應當遵循真實、準確、公正、規範的原則

誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的其他信息

　　誠信信息的效力期限：

(一) 基本信息長期有效

(二) 獎勵信息、處罰處分信息有效期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入信息，有效期5年

2. 證券經紀業務營銷人員執業範圍

證券經紀人只能接受一家證券公司的委託，專門代理其從事客户招攬和客服服務;不能同時在其他機構任職或同時接受其他機構的委託

　　證券經紀

　　(一)證券經紀業務概述

業務構成要素：1.委託人 2. 證券經紀商 3. 證券交易所 4. 證券交易的對象

　　證券經紀業務的特定 ：

1. 業務對象的廣泛性 所以上市股票、債券都是證券經紀的對象

2. 證券經紀商的中介性

3. 客户指令的權威性

4. 客户資料保密性

　　(二)證券公司建立健全經紀業務管理制度的規定

1. 對客户進行初次風險能力評估，以後至少2年根據客户證券投資情況進行後續評估

1. 對新開客户1個月內完成回訪，對原有客户回訪比例不低於上年末10%，相關回訪資料保存不少於3年

1. 證券公司及營業部應該建立客户投訴書面或電子文檔，保存時間不少於3年，每年4月底前分別報所在地證監局備案

　　(三) 監督部門對經紀業務的監管措施

中國證券會及派出監督機構依法對證券經紀業務進行監督，主要措施有：

1. 證券公司向監督機構的報告制度

2. 信息披露

3. 檢查制度